從世界歷史來(lái)看，不管是在過(guò)去400年里還是40年里，很多國家、地區都進(jìn)行過(guò)改革或開(kāi)放，但失敗的多、成功的少，深層原因何在？

 

　　從歷史“大分流”看改革開(kāi)放成功原因

 

　　

　　原標題：從歷史“大分流”看改革開(kāi)放成功原因

 

　　中國的改革開(kāi)放取得了舉世公認的偉大成就。無(wú)論與哪個(gè)經(jīng)濟體相比，無(wú)論拿什么尺度來(lái)衡量，這些成就都是輝煌的，值得大書(shū)特書(shū)。需要引起注意和思考的是，中國改革開(kāi)放成功個(gè)案是否就證明：只要進(jìn)行改革開(kāi)放就一定會(huì )取得成功呢？恐怕未必如此。從世界歷史來(lái)看，不管是在過(guò)去400年里還是在過(guò)去40年里，很多國家、地區都進(jìn)行過(guò)改革或開(kāi)放，但事實(shí)上失敗的多、成功的少。

 

　　那種認為只要進(jìn)行改革開(kāi)放就必然會(huì )帶來(lái)繁榮昌盛的觀(guān)點(diǎn)，無(wú)論在理論上還是在實(shí)際上都缺乏依據

 

　　這里只以?xún)蓚€(gè)時(shí)期為例。在19世紀末20世紀初，面臨西方列強強大的軍事與經(jīng)濟擠壓，很多國家都曾走上改革開(kāi)放的道路，希望實(shí)現現代化。在埃及，19世紀中葉總督薩義德開(kāi)始進(jìn)行土地、稅收、法律方面的改革，他創(chuàng )辦了埃及銀行，興建了第一條準軌鐵路。在奧斯曼帝國崩潰之前，它進(jìn)行了將近一個(gè)世紀的改革。在伊朗，巴列維王朝的締造者禮薩·汗曾仿效西方，對伊朗進(jìn)行一系列改革，包括興建伊朗縱貫鐵路，創(chuàng )辦德克蘭大學(xué)、進(jìn)行國會(huì )改革等。在中國，清王朝在19世紀末20世紀初，繼洋務(wù)運動(dòng)與戊戌變法后，又推出清末新政，改革涵蓋政治、經(jīng)濟、軍事、司法、文教等各個(gè)領(lǐng)域。上述改革都沒(méi)有成功。只有日本，明治維新后，國力日漸強盛，走上現代化的道路。

 

　　在過(guò)去40年，1980年土耳其宣布開(kāi)始經(jīng)濟改革。同樣在1980年，數個(gè)東歐國家已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)行經(jīng)濟改革。在上世紀整個(gè)80年代，撒哈拉以南非洲國家（喀麥隆、岡比亞、加納、幾內亞、馬拉維、馬達加斯加、莫桑比克、尼日爾、坦桑尼亞、扎伊爾）開(kāi)始改革；印度也開(kāi)始改革。1983年，印度尼西亞開(kāi)始經(jīng)濟自由化的改革。1986年，越南開(kāi)始革新開(kāi)放。1986年，戈爾巴喬夫開(kāi)始“新思維”導向的全方位改革。上世紀80年代末，一批拉美與加勒比地區國家開(kāi)始結構改革。到1989年、1990年，蘇聯(lián)的加盟共和國以及一些東歐社會(huì )主義國家紛紛改旗易幟，徹底按西方模式轉型。上述這些改革有的比較成功（如越南）；有的經(jīng)過(guò)多番試錯，才慢慢走上正軌（如印度）；大多數失敗了，有些還敗得很慘，比如東歐的某些國家。

 

　　由此可見(jiàn)，進(jìn)行改革開(kāi)放的案例很多，但成功的案例并不太多。很多人不假思索地以為，只要進(jìn)行改革開(kāi)放，就必然會(huì )帶來(lái)繁榮昌盛。這種想法其實(shí)無(wú)論在理論上，還是在實(shí)際上都缺乏依據。僅僅有所謂的改革開(kāi)放，未必能夠達到富國富民的目的。

 

　　除了實(shí)行改革開(kāi)放的政策以外，還需要具備什么樣的條件才能帶來(lái)經(jīng)濟的快速發(fā)展和飛躍

 

　　在我看來(lái)，改革開(kāi)放要成功，必須具備兩類(lèi)前提。

 

　　第一類(lèi)前提條件是堅實(shí)的基礎，包括政治基礎（獨立自主、國家統一、社會(huì )穩定、消除“分利集團”）、社會(huì )基礎（社會(huì )平等、人民健康、教育普及）、物質(zhì)基礎（水利設施、農田基本建設、齊全完整的產(chǎn)業(yè)體系）。過(guò)去40年，中國的改革開(kāi)放之所以能夠成功，是因為新中國成立后的前30年打下了非常堅實(shí)的基礎。這種奠基的重要性，不管怎么強調都不過(guò)分。

 

　　第二類(lèi)前提條件是要有一個(gè)有效政府，即具備基礎性國家能力的政府。因為每一項改革都必然導致利益重組；越是激烈的改革，利益重組的廣度、深度和烈度越大，翻船的可能性也就比較大。要應付這種局面，前提就是得有一個(gè)有效政府，能夠掌控全局，調動(dòng)各種各樣的方式來(lái)緩和、減輕隨利益重組而來(lái)的沖擊，克服各種各樣的抵制和阻礙；這樣改革開(kāi)放才能成功。換句話(huà)說(shuō)，經(jīng)濟實(shí)現增長(cháng)，除了改革開(kāi)放以外還需要一個(gè)因素，就是具備基礎性國家能力的有效政府。所謂國家能力，就是國家將自己的意志變?yōu)樾袆?dòng)、化為現實(shí)的能力。每個(gè)國家都有自己的意志，即想辦成的事，但是要把意志變?yōu)樾袆?dòng)、化為現實(shí)絕非易事。我認為，基礎性國家能力中以下七個(gè)方面至關(guān)重要：強制能力，即國家要掌握暴力、壟斷使用暴力的權力；汲取能力，即國家要能夠從社會(huì )與經(jīng)濟中收取一部分資源，如財政稅收；濡化能力，即國家使得人民有共同的民族國家認同感，有內化于心的一套核心價(jià)值；此外，還有認證能力，規管能力、統領(lǐng)能力、再分配能力等。

 

　　從東方與西方的“大分流”看改革開(kāi)放、國家能力與經(jīng)濟增長(cháng)的關(guān)系

 

　　改革開(kāi)放、國家能力與經(jīng)濟增長(cháng)是什么關(guān)系？從東方與西方的“大分流”中也許可以看出一些端倪。“東西大分流”是指東方與西方在很長(cháng)時(shí)間里沒(méi)有什么差別，但后來(lái)西方逐漸崛起，最后稱(chēng)霸世界（有人稱(chēng)之為“歐洲奇跡”），而東方卻一蹶不振，遠遠落到后面。而發(fā)生在18世紀中葉的工業(yè)革命就是分水嶺。在工業(yè)革命之前，歐洲是否發(fā)生過(guò)其它一些什么事情，而在東方卻還沒(méi)有發(fā)生？這些事情也許與工業(yè)革命有關(guān)聯(lián)，時(shí)間上的先后預示著(zhù)邏輯上的因果。

 

　　在工業(yè)革命（18世紀下半葉-19世紀）之前，歐洲已經(jīng)發(fā)生了五件大事：軍事革命（16-17世紀）、財政-軍事國家的出現（17-18世紀）、大規模殖民主義（16-19世紀）、大規模奴隸貿易（16-19世紀）、稅收增長(cháng)（17-20世紀）。這五件大事都反映國家能力的變化，而國家能力的增強很可能與工業(yè)革命的出現有關(guān)。

 

　　我們先看一個(gè)簡(jiǎn)單的事實(shí)，在歐洲出現近現代國家（即具有一定的強制能力與汲取能力的國家）之前，世界各個(gè)地區的狀況差不太多：經(jīng)濟長(cháng)期停滯，幾乎沒(méi)有什么增長(cháng)。歐洲近現代國家開(kāi)始出現以后（1500年以后），情況發(fā)生了變化，經(jīng)濟增長(cháng)開(kāi)始提速。起初的增長(cháng)提速并不明顯。不過(guò)，西歐那些國家的基礎性能力提高后，它們的經(jīng)濟增速就逐漸加快了；二戰以后是歐洲資本主義發(fā)展的黃金時(shí)期。而中國在整個(gè)19世紀與20世紀上半葉，人均GDP的增速很低，甚至是負數。兩相對比，“大分流”的態(tài)勢十分清楚。

 

　　關(guān)于這一點(diǎn)，生活在那個(gè)時(shí)代的思想家霍布斯看得很透徹。“在沒(méi)有一個(gè)共同權力使大家懾服的時(shí)候，人們便處在所謂的戰爭狀態(tài)之下。這種戰爭是每一個(gè)人對每個(gè)人的戰爭。”“在這種狀況下，產(chǎn)業(yè)是無(wú)法存在的，因為其成果不穩定……”他的意思很明白：一個(gè)有效國家是經(jīng)濟發(fā)展與社會(huì )進(jìn)步的必要條件。

 

　　亞當·斯密生活的時(shí)代比霍布斯晚了一個(gè)多世紀。流行的觀(guān)點(diǎn)認為，亞當·斯密只強調市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”，而強烈反對國家干預。其實(shí)，這是對他極大的誤讀。如果認真仔細閱讀他的著(zhù)作（如《國富論》第三篇與《關(guān)于法律、警察、歲入及軍備的演講》）就會(huì )發(fā)現，暴力始終是其關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)。在他看來(lái)，羅馬帝國崩潰后，歐洲之所以經(jīng)濟停滯，是因為暴力盛行。換句話(huà)說(shuō)，有效國家是斯密政治經(jīng)濟學(xué)的基本前提；只有在有效國家的保障下，市場(chǎng)才能運作；沒(méi)有一個(gè)有效國家，市場(chǎng)主體根本無(wú)法正常運作。

 

　　需要注意的是，經(jīng)濟“大分流”的時(shí)點(diǎn)，或更具體地說(shuō)，英國工業(yè)革命的時(shí)點(diǎn)恰好與中西軍事大分流的時(shí)點(diǎn)吻合。這絕不是因為巧合，而是因為軍事革命造就了強制能力更加強大的現代國家，而具備強制能力的現代國家為經(jīng)濟發(fā)展奠定了基礎。那么，強制能力具體如何影響經(jīng)濟發(fā)展呢？從歐洲的歷史看，其作用表現在對內、對外兩方面。對內，強制能力可以為當時(shí)的“改革開(kāi)放”保駕護航，創(chuàng )造一個(gè)霍布斯、斯密期盼的和平內部環(huán)境。對外，強制能力可以用來(lái)做三件事情：一是掠奪海外資源，其方式是殖民主義與奴隸貿易；二是打開(kāi)海外市場(chǎng)；三是培養管理人才。

 

　?。ㄗ髡邽榍迦A大學(xué)國情研究院特聘研究員，清華大學(xué)公共管理學(xué)院、蘇世民書(shū)院特聘教授）