大西北網(wǎng)訊（記者 王志儉） 9月28日上午，甘肅省政府新聞辦舉行“發(fā)揮檢察職能更有力促進(jìn)優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境”新聞發(fā)布會(huì )，省檢察院檢委會(huì )專(zhuān)職委員田金，省檢察院第四檢察部主任白芙蓉，介紹近年來(lái)全省檢察機關(guān)優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境工作開(kāi)展情況、通報典型案例，并回答記者問(wèn)題。
甘肅省檢察院檢委會(huì )專(zhuān)職委員田金介紹了全省檢察機關(guān)開(kāi)展為期兩年的“強化法律監督優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”專(zhuān)項行動(dòng)情況。他介紹說(shuō)，為深入貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于支持民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展的重要講話(huà)和指示精神，落實(shí)中央、省委、最高檢關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的決策部署，深入推進(jìn)“三抓三促”行動(dòng)，強化政治引領(lǐng)，服務(wù)中心大局，省檢察院充分發(fā)揮檢察職能作用，結合“優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境攻堅突破年”行動(dòng)，將“更有力促進(jìn)優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境”作為全方位服務(wù)保障甘肅現代化建設的“七個(gè)更有力”之一謀篇布局，積極能動(dòng)履職，在全省檢察機關(guān)開(kāi)展為期兩年的“強化法律監督優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”專(zhuān)項行動(dòng)，全力打造安全、穩定、可預期的法治化營(yíng)商環(huán)境，各項工作取得新成效。
一、服務(wù)大局，全面部署優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境專(zhuān)項工作
省檢察院立足新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，主動(dòng)服務(wù)和融入新發(fā)展格局，全面落實(shí)黨中央、省委和最高檢關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的決策部署，聚焦工作重點(diǎn)，細化工作措施，制定下發(fā)《甘肅省檢察機關(guān)“強化法律監督，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”專(zhuān)項行動(dòng)實(shí)施方案》，提出36項具體舉措，并從突出“四個(gè)依法嚴懲”、堅決打擊涉企違法犯罪，注重“四個(gè)嚴格區分”、依法平等保護各類(lèi)企業(yè)，把握“四個(gè)司法原則”、護航企業(yè)規范健康成長(cháng)，聚焦“四個(gè)監督重點(diǎn)”、維護涉企執法司法公正，加大“四個(gè)工作力度”，提升助企紓困服務(wù)質(zhì)效五個(gè)方面，準確把握檢察機關(guān)保障和促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的著(zhù)力點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)，認真履行檢察職能，推動(dòng)不斷優(yōu)化甘肅營(yíng)商法治環(huán)境。
二、立足本職，以檢察辦案質(zhì)效彰顯優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境檢察力量
一是依法嚴懲各類(lèi)侵犯企業(yè)權益犯罪。全省檢察機關(guān)充分履行批捕、起訴職能，依法嚴懲破壞民營(yíng)經(jīng)濟發(fā)展的各類(lèi)犯罪，突出依法懲治侵犯企業(yè)合法權益犯罪，今年1至9月，共批捕273件370人，起訴637人，幫助企業(yè)挽回損失1462.75萬(wàn)元；同時(shí)依法加大對民營(yíng)企業(yè)內部人員腐敗犯罪以及背信損害企業(yè)利益犯罪的懲處力度，共批捕17件20人，起訴36件49人，努力營(yíng)造安全穩定的市場(chǎng)環(huán)境。
二是堅持寬嚴相濟平等保護各類(lèi)經(jīng)營(yíng)主體。全省檢察機關(guān)全面貫徹最高檢“規范辦理涉民企案件執法司法標準11條”，嚴格落實(shí)寬嚴相濟刑事司法政策，對涉經(jīng)營(yíng)類(lèi)案件犯罪情節較輕、認罪悔罪的，依法不捕90人，不訴43人，變更羈押強制措施18人，盡可能減少司法辦案對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響。
三是持續強化法律監督，全面維護企業(yè)合法權益。加強偵查監督，常態(tài)化開(kāi)展涉民營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟犯罪案件“掛案”清理工作，今年持續清理立而不偵、久偵不結涉企“掛案”31件，其中撤案25件，依法起訴6件。今年1至9月，依法監督公安機關(guān)立案38件，監督撤案61件，加強對涉民企債務(wù)糾紛、股權分配、知識產(chǎn)權等民事、行政案件的審判監督，提起抗訴及再審案件89件，切實(shí)維護企業(yè)合法利益。
四是不斷加大對侵犯企業(yè)知識產(chǎn)權犯罪的懲治力度。全省檢察機關(guān)各市級院全部成立知識產(chǎn)權檢察辦公室，融合刑事、民事、行政檢察職能，建立專(zhuān)業(yè)團隊，有力打擊侵犯涉企知識產(chǎn)權犯罪。今年1至9月，共受理審查逮捕涉企知識產(chǎn)權案件33件74人，受理審查起訴45件101人，努力保護企業(yè)和企業(yè)家創(chuàng )新成果。
三、能動(dòng)履職，以更強擔當精神推動(dòng)企業(yè)合規改革工作
一是綱舉目張，確保涉案企業(yè)合規機制良性運行。涉案企業(yè)合規改革是做實(shí)平等保護、優(yōu)化法治營(yíng)商環(huán)境的重要舉措。檢察機關(guān)充分發(fā)揮主導作用，加強與相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)作，建立了由省法院、省工商聯(lián)等十家單位組成的第三方監督評估機制管委會(huì )，牽頭制定了《甘肅省涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制實(shí)施辦法（試行）》，推動(dòng)涉案企業(yè)合規案件刑事訴訟全流程規范運行。面向社會(huì )遴選涉金融、財稅等10個(gè)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)人才，全省組建第三方機制專(zhuān)業(yè)人員名錄庫26個(gè)，共有各領(lǐng)域專(zhuān)業(yè)人才932人，夯實(shí)了專(zhuān)業(yè)化基礎。截至目前，省、市兩級檢察院實(shí)現第三方機制管委會(huì )和專(zhuān)業(yè)人員名錄庫全覆蓋。
二是加大辦案規模，確保涉案企業(yè)合規改革工作實(shí)效。辦案過(guò)程中，全省檢察機關(guān)準確把握改革內涵，將涉案企業(yè)合規改革與貫徹寬嚴相濟刑事司法政策有機結合，通過(guò)企業(yè)合規第三方機制對符合法定條件的涉案企業(yè)，督促做出合規承諾、認真整改，并將整改情況作為依法審查逮捕、審查起訴、提出量刑建議的重要考量，促進(jìn)涉案企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)。截至今年9月，共辦理企業(yè)合規刑事案件128件，涉及企業(yè)153家，依法對163人不起訴，對49人提起公訴，同時(shí)向法院提出輕緩刑量刑建議，確保了辦案政治效果、社會(huì )效果、法律效果的有機統一。
四、拓展渠道，盡我所能傾盡全力幫助企業(yè)解憂(yōu)紓困
一是認真開(kāi)展“千人進(jìn)萬(wàn)企”、領(lǐng)導干部“包抓聯(lián)”企業(yè)實(shí)地走訪(fǎng)工作。按照省委省政府安排部署，省檢察院引導全省檢察干警主動(dòng)服務(wù)經(jīng)營(yíng)主體，積極開(kāi)展“千人進(jìn)萬(wàn)企”大調研大走訪(fǎng)大排查活動(dòng)及領(lǐng)導干部“包抓聯(lián)”企業(yè)工作。按“檢察長(cháng)幫大型企業(yè)，其他干警幫中小企業(yè)”要求，全面落實(shí)“兩個(gè)全覆蓋”，扎實(shí)開(kāi)展檢察“七必訪(fǎng)”，目前，省檢察院包抓聯(lián)干部已實(shí)地走訪(fǎng)企業(yè)181家，收集企業(yè)問(wèn)題訴求、意見(jiàn)建議，提供法律服務(wù)70件次，全省檢察干警走訪(fǎng)企業(yè)4062家，收集問(wèn)題線(xiàn)索566件，解決問(wèn)題212件。
二是依托信息平臺長(cháng)期線(xiàn)上收集涉企線(xiàn)索問(wèn)題。借力數字檢察，充分發(fā)揮“甘肅省檢察機關(guān)甘肅省工商聯(lián)系統服務(wù)保障民營(yíng)企業(yè)權益信息平臺”作用，收集民營(yíng)企業(yè)反映的各類(lèi)問(wèn)題線(xiàn)索105件，并進(jìn)行快速分流、依法受理、優(yōu)先辦理，已辦結并反饋企業(yè)86件，努力為企業(yè)提供高效、便捷的法律服務(wù)。
五、溯源治理，全面提升優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境工作水平
一是積極創(chuàng )新，以數字檢察建設助力優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境。省檢察院正在積極研究搭建保護營(yíng)商環(huán)境嚴打經(jīng)濟犯罪類(lèi)案數字模型，充分運用“類(lèi)案為主、數據賦能”智慧檢務(wù)辦案模式，強化行刑銜接，實(shí)現工作協(xié)同、資源共用、數據共享，推動(dòng)經(jīng)濟犯罪類(lèi)案辦理，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì )綜合治理，最終優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境。
二是有的放矢，堅持問(wèn)題導向開(kāi)展優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境調查研究。為認真落實(shí)中央和省委關(guān)于優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的重要部署，省檢察院成立優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境專(zhuān)題調研組，深入企業(yè)走訪(fǎng)調研、與企業(yè)家及一線(xiàn)職工進(jìn)行交流，對收集到的2560份針對民營(yíng)企業(yè)家的問(wèn)卷調查進(jìn)行了認真分析研究，對檢察機關(guān)服務(wù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境中存在的問(wèn)題深入剖析，找準服務(wù)保障營(yíng)商法治環(huán)境的切入點(diǎn)和著(zhù)力點(diǎn)，為更有力促進(jìn)優(yōu)化營(yíng)商法治環(huán)境工作提供方向依據。
三是廣泛宣傳，營(yíng)造保護民營(yíng)經(jīng)濟的良好社會(huì )輿論氛圍。省檢察院積極融入全省優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作大局，向省委、省人大匯報全省檢察機關(guān)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作情況，分析梳理民營(yíng)企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險，先后制定并下發(fā)檢察機關(guān)“強化法律監督優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”專(zhuān)項行動(dòng)宣傳手冊姊妹篇及《民營(yíng)企業(yè)刑事法律風(fēng)險提示》等普法資料，在全省開(kāi)展送法進(jìn)企業(yè)活動(dòng)、保障民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展問(wèn)卷調查活動(dòng)，幫助民營(yíng)企業(yè)防范法律風(fēng)險。充分發(fā)揮指導性案例的引領(lǐng)、指導和示范作用，編發(fā)全省保護民營(yíng)企業(yè)典型案例12件。充分運用傳統和新興媒體，大力宣傳優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的工作舉措和成效，努力營(yíng)造全社會(huì )保護民營(yíng)經(jīng)濟的濃厚氛圍。
下一步，全省檢察機關(guān)將繼續認真貫徹落實(shí)中央、省委和最高檢的工作部署，緊盯重點(diǎn)，科學(xué)謀劃，忠實(shí)履行各項法律監督職能，加大服務(wù)力度，增強服務(wù)質(zhì)效，努力為營(yíng)造穩定、公平、透明、可預期的營(yíng)商法治環(huán)境，為助力全省民營(yíng)經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展作出新的更大貢獻！
甘肅省檢察院第四檢察部主任白芙蓉通報了6個(gè)典型案例。
案例一
段某、薛某職務(wù)侵占案
【關(guān)鍵詞】
職務(wù)侵占抗訴改判金融風(fēng)險防范檢察建議
【要旨】
金融機構工作人員利用職務(wù)便利侵占公私財物，不僅造成金融機構財產(chǎn)損失，同時(shí)也反映出金融機構管理制度不健全，內部監督不到位等問(wèn)題。檢察機關(guān)充分發(fā)揮審判監督職能，兩級院接續抗訴，精準打擊金融系統“內鬼”犯罪，并針對發(fā)現的隱患及時(shí)制發(fā)檢察建議，督促堵塞管理漏洞，有效防范化解金融風(fēng)險。
一、基本案情
2016年3月至2018年12月，段某在擔任慶城縣某金融機構營(yíng)業(yè)部柜員、金庫管理員、出納期間，利用職務(wù)便利，采取辦理虛假現金存款業(yè)務(wù)的手段，向自己控制的個(gè)人銀行賬戶(hù)內虛假存入資金99筆，共計552余萬(wàn)元。段某與薛某共同利用二人職務(wù)上的便利，通過(guò)虛假存款、虛假資金調撥方式，用單位資金歸還段某的私人借款370萬(wàn)元，造成某金融機構損失370萬(wàn)元。段某的行為構成職務(wù)侵占罪，涉案金額922余萬(wàn)元，其中與薛某共同職務(wù)侵占涉案金額370萬(wàn)元。
2019年11月26日，慶城縣檢察院以涉嫌職務(wù)侵占罪對段某、薛某提起公訴。2020年7月慶城縣法院以挪用資金罪判處被告人段某有期徒刑五年；認為薛某直至案發(fā)對段某套取資金的行為不知情，雙方之間無(wú)共同犯罪故意，更無(wú)幫助犯罪的實(shí)行行為，宣告薛某無(wú)罪。
2020年8月25日，慶城縣檢察院依法提出抗訴，2021年4月22日慶陽(yáng)市檢察院依法支持抗訴，慶陽(yáng)市中級人民法院裁定發(fā)回重審。2022年3月22日慶城縣法院以職務(wù)侵占罪判處段某有期徒刑七年，并處罰金50萬(wàn)元；判處薛某有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金20萬(wàn)元。宣判后二被告人提出上訴，慶陽(yáng)市中級人民法院依法裁定駁回上訴，維持原判。
二、檢察履職情況
?。ㄒ唬┞男袑徟斜O督職責，精準抗訴獲改判。本案一審判決段某犯挪用資金罪、薛某無(wú)罪后，慶城縣檢察院以段某吸收客戶(hù)資金不入賬且無(wú)歸還意愿，看似挪用實(shí)為侵占，薛某與段某相互勾結，共同侵占370萬(wàn)元事實(shí)清楚，證據充分，認為一審判決定性錯誤、適用法律錯誤，依法提出抗訴。慶陽(yáng)市檢察院決定支持抗訴，組織聯(lián)席會(huì )議修正完善抗訴理由，確?？裹c(diǎn)精準，抗訴理由全面充分。二審法院采納抗訴意見(jiàn)，案件發(fā)回重審。慶城縣檢察院與公安機關(guān)召開(kāi)聯(lián)席會(huì )議，深入討論進(jìn)一步補強證據，最終法院依法改判段某、薛某犯職務(wù)侵占罪，判處相應刑罰。
?。ǘ┺k案過(guò)程精細化、辦案質(zhì)效精品化。檢察機關(guān)在案件審查中注意細節，對于發(fā)現遺漏的犯罪事實(shí)及犯罪嫌疑人及時(shí)向偵查機關(guān)制發(fā)檢察意見(jiàn)書(shū)，列出細致詳盡的補偵提綱，督促公安機關(guān)按要求落實(shí)，最大限度追贓挽損，充分發(fā)揮公訴引導偵查作用，確保案件事實(shí)清楚、性質(zhì)認定準確。
?。ㄈ┠軇?dòng)履職，溯源治理見(jiàn)成效。針對辦案中發(fā)現的被告人所在金融機構存在金融監管漏洞，檢察機關(guān)依法向某金融機構制發(fā)檢察建議，督促完善金融監管各項規章制度，加強內部監督和制約。同時(shí)向具有監管職能的慶陽(yáng)市銀保監局也制發(fā)了檢察建議，被建議單位均采納檢察機關(guān)建議并整改落實(shí)。
三、典型意義
一名金融機構工作人員，在短短幾年內累計侵吞資金近千萬(wàn)元，直到工作崗位調整手續交接時(shí)才被發(fā)現，案發(fā)原因值得深究。檢察機關(guān)堅持能動(dòng)履職，充分運用多種法律監督手段提升辦案質(zhì)效；針對辦案中發(fā)現金融機構監督制約機制不全、不實(shí)，日常管理履職不到位的問(wèn)題，及時(shí)向金融機構及其監管部門(mén)發(fā)出檢察建議，督促被建議單位真正認識到風(fēng)險隱患并及時(shí)整改，達到以案促治、主動(dòng)創(chuàng )穩，防范化解金融風(fēng)險，維護金融安全的目的。
案例二
鄧某職務(wù)侵占、詐騙案
【關(guān)鍵詞】
羈押必要性審查公開(kāi)聽(tīng)證追贓挽損檢察建議
【要旨】
檢察機關(guān)積極履職保護民營(yíng)經(jīng)濟健康發(fā)展，依法審慎適用強制措施，主動(dòng)開(kāi)展羈押必要性審查；堅持目標導向，多措并舉積極追贓挽損，守護好民營(yíng)企業(yè)的“錢(qián)袋子”；同時(shí)延伸檢察職能，積極參與社會(huì )治理，制發(fā)檢察建議，助推企業(yè)防范化解風(fēng)險。
一、基本案情
平?jīng)瞿撤康禺a(chǎn)開(kāi)發(fā)公司系平?jīng)鍪姓猩桃M(jìn)的重點(diǎn)民營(yíng)企業(yè)，主要從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)、住宅裝飾等業(yè)務(wù)。2021年1月，被告人鄧某利用在公司擔任銷(xiāo)售顧問(wèn)的職務(wù)便利，私下收取業(yè)主李某繳納的購房尾款62萬(wàn)元，未按公司規定交付公司財務(wù)賬戶(hù)，非法占為己有，后逃匿，所得款項用于網(wǎng)絡(luò )賭博和個(gè)人揮霍。后鄧某以出售自己名下房屋償還李某的購房款為借口，以辦理房屋過(guò)戶(hù)手續需要費用為由向李某的妻子馮某借錢(qián)，騙取馮某財物8000元。
2022年5月27日，平?jīng)鍪嗅轻紖^檢察院以職務(wù)侵占罪、詐騙罪對鄧某提起公訴。同年6月23日，平?jīng)鍪嗅轻紖^法院以鄧某犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑十個(gè)月，并處罰金10000元；犯詐騙罪，判處拘役四個(gè)月，并處罰金1000元，決定執行有期徒刑十個(gè)月，并處罰金11000元。
二、檢察履職情況
?。ㄒ唬┓e極追贓挽損，守護民營(yíng)企業(yè)的“錢(qián)袋子”。辦理此案時(shí)，檢察官積極與涉案各方溝通協(xié)調，充分向鄧某及其家屬釋法說(shuō)理，激勵和引導其主動(dòng)退贓退賠，最終鄧某表示認罪悔罪并退賠全部損失，其家屬也積極籌措資金退賠全部非法所得，依法維護了民營(yíng)企業(yè)合法權益。
?。ǘ┮婪軇?dòng)履職，開(kāi)展羈押必要性審查。在案件證據固定、被害企業(yè)損失已挽回、雙方達成刑事和解的情況下，檢察機關(guān)依法啟動(dòng)羈押必要性審查，邀請公安機關(guān)、被害人、人大代表、政協(xié)委員、人民監督員召開(kāi)聽(tīng)證會(huì )聽(tīng)取各方代表意見(jiàn)，向公安機關(guān)發(fā)出羈押必要性審查意見(jiàn)書(shū)，建議變更強制措施。公安機關(guān)采納意見(jiàn)，對鄧某變更強制措施為取保候審。
?。ㄈ┲瓢l(fā)檢察建議,推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)合規經(jīng)營(yíng)。檢察機關(guān)通過(guò)“調研、監督、落實(shí)、普法”四步監督工作法，實(shí)地走訪(fǎng)并與被害公司法定代表人座談，詳細了解公司經(jīng)營(yíng)管理情況及面臨的困難，就辦案中發(fā)現的問(wèn)題提出建議，督促企業(yè)切實(shí)整改、強化管理。該企業(yè)采納檢察機關(guān)建議并完成整改。
三、典型意義
?。ㄒ唬z察監督助力企業(yè)發(fā)展，將追贓挽損貫穿辦案全過(guò)程。檢察機關(guān)通過(guò)引導公安機關(guān)固定證據，準確認定案件性質(zhì)，將追贓挽損貫穿于刑事訴訟全過(guò)程，打擊犯罪和積極追贓挽損并行，幫助企業(yè)挽回損失，化解矛盾糾紛，切實(shí)提高民營(yíng)企業(yè)獲得感。
?。ǘ┚珳适┎唛_(kāi)展教育轉化，打擊犯罪與保障人權共存。檢察機關(guān)在辦案中充分運用認罪認罰從寬、刑事和解、羈押必要性審查等法律規定，在保障民營(yíng)企業(yè)合法權益的同時(shí)，貫徹落實(shí)寬嚴相濟刑事司法政策，變更鄧某的強制措施，保障其合法權利，體現司法寬和、謙抑，釋放司法善意。
?。ㄈ┏浞盅由鞕z察職能，深入推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)合規經(jīng)營(yíng)。檢察機關(guān)依法能動(dòng)履職，做深做實(shí)做細訴源治理，提升治理效能。結合辦案扎實(shí)開(kāi)展調查研究，查找行業(yè)領(lǐng)域的薄弱環(huán)節和突出問(wèn)題，及時(shí)向案發(fā)單位、有關(guān)部門(mén)提出加強管理、建章立制的建議，通過(guò)檢察建議、普法宣傳等形式，深入開(kāi)展專(zhuān)項整治，達到辦理一個(gè)案件、解決一類(lèi)問(wèn)題、治理一個(gè)行業(yè)的效果。
案例三
霍某某假冒注冊商標案
【關(guān)鍵詞】
假冒注冊商標偵查監督與協(xié)作配合綜合履職一體保護
【要旨】
檢察機關(guān)充分發(fā)揮偵查監督與協(xié)作配合工作機制作用，通過(guò)檢警協(xié)作強化案件證據、事實(shí)、情節的認定，準確把握案件定性，提升辦案質(zhì)效。同時(shí)，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權檢察辦公室作用，堅持辦理知識產(chǎn)權案件“四大檢察”集中統一履職，有力提升打擊知識產(chǎn)權違法犯罪的力度。
一、基本案情
2020年8月至2022年4月，被告人霍某某租賃房屋并購置灌裝假酒工具，購買(mǎi)廉價(jià)酒、外包裝、防偽標貼等，以次充好，通過(guò)用廉價(jià)酒勾兌灌裝的方式，加工生產(chǎn)假冒“貴州茅臺”“五糧液”“五糧春”“劍南春”“國窖”等注冊商標的白酒，并對外銷(xiāo)售，銷(xiāo)售金額共計31余萬(wàn)元。2022年4月24日，偵查機關(guān)從被告人制售窩點(diǎn)查扣假冒名酒1608瓶，制假工具、假冒商標及包裝材料。經(jīng)鑒定，以上假冒注冊商標的商品價(jià)值107余萬(wàn)元。
2022年12月25日，金昌市金川區檢察院以假冒注冊商標罪對霍某某提起公訴，同時(shí)提起刑事附帶民事公益訴訟。2023年3月15日，金昌市金川區法院以假冒注冊商標罪判處霍某某有期徒刑三年十個(gè)月，并處罰金70萬(wàn)元，判處霍某某承擔三倍懲罰性賠償金95.32萬(wàn)元、銷(xiāo)毀假酒費用4325元，并在省級媒體上向社會(huì )公開(kāi)賠禮道歉。
二、檢察履職情況
?。ㄒ唬┥钔诜缸锞€(xiàn)索，提前介入引導偵查。金昌市金川區檢察院依法批準逮捕犯罪嫌疑人霍某某后，提前介入引導偵查，建議公安機關(guān)查證霍某某生產(chǎn)假冒注冊商標的白酒情況，查明從霍某某租賃房屋處扣押的白酒紋理標、瓶貼、二維碼防偽標等物品的來(lái)源，及時(shí)固定聊天記錄、收款憑證等電子證據，對案件準確定性。
?。ǘ蚀_適用證據規則，確定非法經(jīng)營(yíng)數額。因被告人霍某某對銷(xiāo)售數量及金額拒不供述，且沒(méi)有銷(xiāo)售記錄。檢察機關(guān)全面收集客觀(guān)證據，輔以言詞證據，通過(guò)訊問(wèn)被告人、嚴格審查同案人供述、微信聊天記錄、微信轉賬記錄及司法鑒定意見(jiàn)等措施，核實(shí)已銷(xiāo)售假酒的金額，查明未銷(xiāo)售假冒白酒價(jià)值，最終確認霍某某非法經(jīng)營(yíng)數額達139余萬(wàn)元，依法有力指控犯罪。
?。ㄈ┌l(fā)出訴前公告，同步開(kāi)展公益訴訟審查。檢察機關(guān)受理案件后依法及時(shí)向“劍南春”“五糧液”等注冊商標權利人送達了《侵犯知識產(chǎn)權刑事案件權利人訴訟權利義務(wù)告知書(shū)》，同時(shí)將案件線(xiàn)索移交公益訴訟部門(mén)審查，針對辦案中發(fā)現的市場(chǎng)監管等相關(guān)職能部門(mén)監管履職不到位問(wèn)題，啟動(dòng)行政公益訴訟審查程序發(fā)出檢察建議3份。
?。ㄋ模┨岢鰴z察意見(jiàn)，做好監督“后半篇”文章。金昌市金川區檢察院對潘某某等人作出不起訴決定后向市場(chǎng)監管部門(mén)提出檢察意見(jiàn)，對潘某某等人依法給予行政處罰。
三、典型意義
?。ㄒ唬┮惑w履職，準確認定犯罪事實(shí)。金昌市金川區檢察院充分利用偵監協(xié)作辦公室這一重要平臺和抓手，通過(guò)審查證據材料、召開(kāi)聯(lián)席會(huì )議等方式，就案件定性、證據收集、法律適用等提出意見(jiàn)建議，公安機關(guān)根據檢察機關(guān)的意見(jiàn)建議，圍繞假冒白酒、商品標識來(lái)源、假酒生產(chǎn)情況等進(jìn)一步收集、固定證據，查明霍某某既有生產(chǎn)行為，又有銷(xiāo)售行為，構成假冒注冊商標罪。
?。ǘ┚C合履職，打擊知識產(chǎn)權犯罪。辦案中，檢察機關(guān)充分發(fā)揮知識產(chǎn)權檢察辦公室集中統一履職制度優(yōu)勢，嚴厲打擊侵權假冒刑事犯罪，并提起附帶民事公益訴訟，通過(guò)刑事追責和公益訴訟共同發(fā)力，讓侵權者付出沉重代價(jià)，提升知識產(chǎn)權綜合保護質(zhì)效。同時(shí)，積極履行知識產(chǎn)權檢察保護行政監督職責，督促行政機關(guān)主動(dòng)履職、依法行政，提升知識產(chǎn)權監管、執法履職的及時(shí)性、有效性，加強對知識產(chǎn)權的一體保護。
?。ㄈ┠軇?dòng)履職，保障企業(yè)合法權益。檢察機關(guān)積極邀請各權利公司維權打假工作人員在商標標識的使用和侵權認定等方面提供專(zhuān)業(yè)支持，并充分聽(tīng)取權利人關(guān)于民事侵權賠償方面的意見(jiàn)和要求，有利于提高權利人的訴訟參與度，更加充分保障權利人的合法權益。
案例四
酒泉市肅州區檢察院運用大數據模型
提升法律監督效能
【關(guān)鍵詞】
信用卡詐騙立案監督大數據監督防范化解金融風(fēng)險
【要旨】
檢察機關(guān)與金融機構合力構建“惡意透支型信用卡詐騙案件管理監督模型”，用司法力量助推金融機構解決因持卡人惡意透支等違法行為造成的催收難題，維護金融行業(yè)秩序和資金安全。
一、基本案情
酒泉市肅州區人民檢察院經(jīng)調研發(fā)現，近年來(lái)惡意透支型信用卡詐騙犯罪居高不下，一人多卡、“以卡養卡”、利用POS機非法套現現象普遍存在，信用卡逾期當事人被追責少，導致其對惡意透支被追究刑事責任的后果沒(méi)有法律認識和敬畏，對金融安全造成很大隱患。為有效解決上述問(wèn)題，肅州區人民檢察院構建“惡意透支型信用卡詐騙案件管理監督模型”，通過(guò)銀保監會(huì )對各銀行金融機構的大數據進(jìn)行耦合，打破各家銀行之間有關(guān)透支信用卡不歸還的信息數據壁壘，發(fā)現信用卡詐騙線(xiàn)索140余條，督促銀行積極履行催收工作，防范化解金融風(fēng)險，監督公安機關(guān)立案4起。
二、檢察履職情況
?。ㄒ唬┥钊胝{研厘清涉信用卡犯罪類(lèi)案問(wèn)題。2021年至2023年6月，肅州區人民檢察院共受理金融領(lǐng)域涉信用卡犯罪19件23人，其中妨害信用卡管理4件6人，信用卡詐騙15件17人，且發(fā)現惡意透支型信用卡詐騙犯罪居高不下；一人多卡、“以卡養卡”現象普遍存在；利用POS機進(jìn)行非法套現現象突出；持卡人對惡意透支信用卡構成犯罪主觀(guān)認識不足；信用卡逾期當事人被追責的較少。
?。ǘ┛偨Y涉信用卡案件特征依法履行檢察不起訴權。檢察機關(guān)審查起訴期間，本著(zhù)追贓挽損的理念，邊審查邊催收欠款，結合透支金額、主觀(guān)惡性、還款情況等做出訴與不訴的決定。肅州區人民檢察院結合轄區經(jīng)濟特征，經(jīng)檢委會(huì )討論，出臺《相對不起訴實(shí)施細則》，對于透支本金在十萬(wàn)元以下、透支金額已全額清償的可以作相對不起訴。
?。ㄈ┐蚱菩畔⒈趬緲嫿?ldquo;信用卡監管管理模型”。肅州區人民檢察院構建“惡意透支型信用卡詐騙案件管理監督模型”，通過(guò)銀保監會(huì )對各銀行金融機構的大數據進(jìn)行耦合，打破各家銀行之間有關(guān)透支信用卡不歸還的信息數據壁壘，建議被惡意透支銀行向公安機關(guān)報案，以立案監督的方式，矯正公安機關(guān)辦案時(shí)存在的辦案角度自我鎖死、存在慣性思維等問(wèn)題，充分發(fā)揮刑法預防、懲治犯罪的功能，更好的維護國家金融管理制度，維護銀行等金融機構的合法權益，提高辦案效率、節約司法資源、促進(jìn)不良資產(chǎn)的清收。同時(shí)，發(fā)揮檢察智慧和力量，與公安機關(guān)、銀保監局形成監督合力，共同促進(jìn)社會(huì )治理、構建更加完善的社會(huì )誠信體系。
三、典型意義
?。ㄒ唬└淖兒陀绊懥诵庞每ㄔp騙案件的辦理環(huán)境。金融機構提升了催收積極性，助力化解不良資產(chǎn)庫存，挽回國有資產(chǎn)的損失；公安機關(guān)以個(gè)人征信報告為基礎，對可能涉及的其他犯罪事實(shí)展開(kāi)全面偵查，確保事實(shí)不遺漏，追贓挽損不缺位；檢察機關(guān)全面掌握了犯罪嫌疑人的透支情況、主觀(guān)惡性程度、還款情況等，在事實(shí)無(wú)遺漏、打擊未缺位的情況下，嚴格依法做出訴與不訴的決定。
?。ǘ﹨⑴c社會(huì )治理防范化解金融風(fēng)險。進(jìn)一步提高了涉案經(jīng)濟損失的追償力度，對“多行透支”行為、拒不還款，大額逃避債務(wù)的行為人從嚴促治，形成良好的打擊信用卡類(lèi)犯罪的社會(huì )風(fēng)氣，讓惡意透支者不敢逃，讓誤入迷途、失足者主動(dòng)繳。
?。ㄈ┠Ｐ统砷L(cháng)空間較大可推廣適用。“信用卡監管管理模型”標準規則統一，可支持國有及各商業(yè)銀行的數據分析，通過(guò)已有數據分析，可發(fā)現信用卡管理監督的新問(wèn)題，可以衍生新的監督模型，繼續拓展監督觸角。
案例五
張掖市某供銷(xiāo)有限責任公司、甄某某、陳某某虛開(kāi)發(fā)票案
【關(guān)鍵詞】
認罪認罰企業(yè)合規審查鄉村振興公開(kāi)聽(tīng)證
【要旨】
檢察機關(guān)聚焦鄉鎮產(chǎn)業(yè)發(fā)展問(wèn)題，突出懲治重點(diǎn)，深入開(kāi)展社會(huì )調查，積極引導企業(yè)開(kāi)展合規建設。將企業(yè)合規與認罪認罰從寬制度、檢察聽(tīng)證等工作緊密結合，依法正確行使不起訴裁量權，既保障國家稅收不受損害，又激勵企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)，助力鄉村振興建設。
一、基本案情
張掖市某供銷(xiāo)有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)供銷(xiāo)公司）主要經(jīng)營(yíng)：谷物、小雜糧等農產(chǎn)品收購、加工、銷(xiāo)售，甄某某系該供銷(xiāo)公司法定代表人，陳某某系該供銷(xiāo)公司辦公室主任。
2015年，供銷(xiāo)公司獲批小雜糧深加工項目，項目金額840萬(wàn)元，其中扶持資金560萬(wàn)元，其余資金企業(yè)自籌，資金撥付方式為邊實(shí)施邊報賬。為了節約資金，甄某某采購設備時(shí)，與設備生產(chǎn)銷(xiāo)售廠(chǎng)家商定以不含稅價(jià)格購買(mǎi)設備，廠(chǎng)家不再向供銷(xiāo)公司開(kāi)具發(fā)票。為從財政部門(mén)申請撥付資金，甄某某安排時(shí)任辦公室主任的陳某某通過(guò)網(wǎng)絡(luò )以支付手續費的方式購買(mǎi)了無(wú)真實(shí)交易業(yè)務(wù)的虛假發(fā)票8張，金額53.63萬(wàn)元，稅額8.3萬(wàn)元，價(jià)稅合計61.94萬(wàn)元，獲得財政撥付資金。經(jīng)查證上述8張增值稅普通發(fā)票均系偽造，案發(fā)后供銷(xiāo)公司補繳了稅款。
2022年7月，公安機關(guān)以甄某某、陳某某涉嫌虛開(kāi)發(fā)票罪移送張掖市甘州區檢察院審查起訴。檢察機關(guān)綜合犯罪事實(shí)、企業(yè)合規整改情況和認罪認罰從寬制度適用情況，對供銷(xiāo)公司、甄某某、陳某某作出相對不起訴決定。
二、企業(yè)合規整改情況及效果
?。ㄒ唬┲鲃?dòng)履職，引導偵查，力求準確定性。在偵查階段，檢察機關(guān)派員提前介入偵查，及時(shí)對案件定性提出意見(jiàn)，協(xié)助偵查機關(guān)確定偵查方向，建議偵查機關(guān)追加供銷(xiāo)公司為單位犯罪。在配合中加強監督案件，在監督中體現配合，確保偵查取證合法有效，為啟動(dòng)企業(yè)合規審查打下堅實(shí)基礎。
?。ǘ?shí)地走訪(fǎng)，把脈問(wèn)診，啟動(dòng)企業(yè)合規審查。案件移送審查起訴后，檢察人員實(shí)地走訪(fǎng)供銷(xiāo)公司，了解到企業(yè)產(chǎn)品榮獲國家有機食品認證，公司也多次榮獲國家、省、市級榮譽(yù)，為當地農民增加就業(yè)崗位增產(chǎn)創(chuàng )收、推動(dòng)農業(yè)發(fā)展、推進(jìn)鄉村振興作出一定貢獻。企業(yè)涉案的主要原因在于法律意識淡薄、企業(yè)管理不規范、財務(wù)制度不健全、制度落實(shí)不到位。企業(yè)負責人主動(dòng)向檢察機關(guān)提出合規申請，表示接受檢察機關(guān)建議并積極整改。甘州區檢察院從保護民營(yíng)經(jīng)濟、助推鄉村振興角度出發(fā)，根據案件社會(huì )危害程度、企業(yè)補繳稅款情況、對農業(yè)增產(chǎn)農民增收的貢獻，經(jīng)層報省檢察院批準，決定啟動(dòng)合規考察程序。
?。ㄈ┥舷侣?lián)動(dòng)，突出重點(diǎn)，開(kāi)展考察評估。本案中，甘州區檢察院通過(guò)張掖市檢察院向市級第三方機制管委會(huì )申請啟動(dòng)第三方機制，第三方機制管委會(huì )根據案件罪名、合規重點(diǎn)抽選具有財會(huì )、稅務(wù)、法律、企業(yè)經(jīng)營(yíng)等專(zhuān)業(yè)知識背景的人員組成第三方組織。兩級檢察機關(guān)組織召開(kāi)合規考察評估工作會(huì )議，為企業(yè)和第三方組織搭建交流平臺，第三方組織成員從各自的專(zhuān)業(yè)角度對企業(yè)合規計劃提出修改意見(jiàn)。企業(yè)及時(shí)補充完善整改計劃，組織行政、財務(wù)部門(mén)梳理、修正現有管理和財務(wù)制度，充實(shí)財務(wù)人員，建立雙人報賬審批制度，完善財務(wù)報銷(xiāo)審批流程，聘請法律顧問(wèn)，督促企業(yè)員工認真學(xué)習法律法規及公司規章制度，增強遵紀守法、按章辦事的意識。經(jīng)過(guò)三個(gè)階段的評估考察，第三方組織認為供銷(xiāo)公司已對犯罪行為作出補救，健全完善了規章制度，加強了法律風(fēng)險防范，出具合規考察報告并報送檢察機關(guān)。
?。ㄋ模┤鎸彶?，公開(kāi)聽(tīng)證，取得最優(yōu)效果。供銷(xiāo)公司合規整改通過(guò)第三方組織評估考察后，甘州區檢察院根據企業(yè)完成合規整改情況、認罪認罰從寬適用情況擬對供銷(xiāo)公司、甄某某、陳某某作不起訴處理。2023年1月，檢察機關(guān)邀請聽(tīng)證員、人民監督員、偵查人員、涉案企業(yè)負責人參加不起訴案件公開(kāi)聽(tīng)證，參會(huì )人員一致認為，供銷(xiāo)公司通過(guò)合規整改形成了長(cháng)效合規管理機制，同意檢察機關(guān)的擬不起訴意見(jiàn)。案件不起訴后，檢察機關(guān)在春耕備耕時(shí)節專(zhuān)程對供銷(xiāo)公司進(jìn)行回訪(fǎng)，公司負責人介紹2023年公司總種植面積達到15000畝，比上年度增加2000畝，預計可為農民增收30%。
三、典型意義
?。ㄒ唬┮婪ㄈ鎸彶?，確保企業(yè)合規的必要性和可行性。充分發(fā)揮檢察機關(guān)職能作用，實(shí)地走訪(fǎng)企業(yè)，結合證據進(jìn)行釋法說(shuō)理，確保企業(yè)積極配合合規審查，確保后續開(kāi)展的企業(yè)合規具有必要性、可行性。
?。ǘ┓e極能動(dòng)履職，充分發(fā)揮檢察機關(guān)在企業(yè)合規中的主導作用。上下兩級檢察機關(guān)發(fā)揮合規主導責任，認真分析企業(yè)涉罪的深層次原因，找準企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理上存在的漏洞和風(fēng)險，組織專(zhuān)業(yè)人員，為企業(yè)量身定制財稅管理+法治教育專(zhuān)項合規計劃，提出專(zhuān)業(yè)整改意見(jiàn)，雙向跟進(jìn)企業(yè)合規整改進(jìn)程、合規計劃落實(shí)情況，確保合規整改取得實(shí)效，及時(shí)回訪(fǎng)涉案企業(yè)，力爭企業(yè)合規整改到位。
?。ㄈ┲鲃?dòng)接受監督，努力提升檢察機關(guān)社會(huì )公信力。為保證檢察履職的公開(kāi)公正，檢察機關(guān)組織召開(kāi)公開(kāi)聽(tīng)證會(huì )，充分聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，消除公眾對司法辦案的質(zhì)疑，保障人民群眾對檢察工作的知情權、參與權和監督權，以公開(kāi)促公正，提升司法公信力。
案例六
甘肅某行政機關(guān)對某商貿有限公司
銷(xiāo)售假冒偽劣產(chǎn)品行政處罰監督案
【關(guān)鍵詞】
同案不同罰知識產(chǎn)權保護營(yíng)商環(huán)境檢察建議
一、基本案情
2021年12月，某縣行政執法部門(mén)對某商貿有限公司進(jìn)行執法檢查時(shí)，發(fā)現該公司銷(xiāo)售的“劍南春”“五糧液”“國窖1573”“五糧春”等四個(gè)品種的產(chǎn)品共計184瓶，經(jīng)鑒定為假冒注冊商標專(zhuān)用權的產(chǎn)品，貨值金額58920.00元。2022年1月，該行政執法部門(mén)依據《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國行政處罰法》《甘肅省市場(chǎng)監督管理行政處罰自由裁量權適用規則》，認定該商貿有限公司銷(xiāo)售假冒偽劣產(chǎn)品，作出沒(méi)收假冒偽劣產(chǎn)品共計184瓶，并處罰款3000元的行政處罰。
同期，該行政執法部門(mén)對銷(xiāo)售同類(lèi)型“假酒”的某商行、某特產(chǎn)經(jīng)銷(xiāo)部、某某商行，依據《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國行政處罰法》《甘肅省市場(chǎng)監督管理行政處罰自由裁量權適用規則》，認定銷(xiāo)售行為為銷(xiāo)售侵犯注冊商標專(zhuān)用權商品的行為，對某商行作出沒(méi)收侵犯注冊商標專(zhuān)用權的劍南春、國窖1573、五糧液1618、五糧液、五糧春共計63瓶（貨值金額50008元），罰款60000元的行政處罰；對某特產(chǎn)經(jīng)銷(xiāo)部作出沒(méi)收侵犯注冊商標專(zhuān)用權的“五糧液”等共計34瓶（貨值金額35200元），罰款35000元的行政處罰；對某某商行作出沒(méi)收侵犯注冊商標專(zhuān)用權的“劍南春”等共計68瓶（貨值金額29194元），罰款30000元的行政處罰。
二、檢察機關(guān)履職過(guò)程
2022年8月，根據《行政檢察與行政執法中加強協(xié)作配合的意見(jiàn)》，某縣檢察院檢察機關(guān)依職權調閱了行政執法部門(mén)同期辦理的銷(xiāo)售假冒注冊商標商品4件行政處罰案件的行政執法卷宗，全面審查該類(lèi)案件法律適用及行政處罰情況。同時(shí)向行政執法部門(mén)調查了解同類(lèi)行政處罰案件適用不同法律依據相關(guān)問(wèn)題。檢索不同省份行政執法部門(mén)作出的行政處罰決定書(shū)，厘清對銷(xiāo)售侵犯注冊商標專(zhuān)用權商品的違法行為在多部法律均有規定時(shí)的法律適用問(wèn)題。
檢察機關(guān)經(jīng)審查后認為，行政執法部門(mén)對案涉貨值金額較大的某商貿有限公司，依據《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國行政處罰法》《甘肅省市場(chǎng)監督管理行政處罰自由裁量權適用規則》，作出沒(méi)收假冒偽劣產(chǎn)品共計184瓶，并處罰款3000元的行政處罰。但對涉案貨值金額低于某商貿有限公司的其他3家經(jīng)營(yíng)單位，依據《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國行政處罰法》《甘肅省市場(chǎng)監督管理行政處罰自由裁量權適用規則》，作出沒(méi)收假冒偽劣產(chǎn)品的決定，并分別處于60000元、35000元、30000元的行政處罰。行政執法部門(mén)存在適用法律錯誤的問(wèn)題，并產(chǎn)生同案不同罰、過(guò)罰不當的后果，損害了行政執法公正性和權威性。2022年8月30日，檢察機關(guān)依法向該行政執法部門(mén)制發(fā)了檢察建議，建議：依法糾正存在的違法行為；全面排查同案不同罰案件，及時(shí)進(jìn)行整改，在行政執法過(guò)程中嚴格準確適用法律，公正執法，維護法律權威。
2022年10月28日，行政執法部門(mén)書(shū)面回復了整改情況，對檢察建議全部采納，撤銷(xiāo)了行政處罰決定，并重新進(jìn)行行政處罰，對案件辦理人員進(jìn)行了問(wèn)責，對同類(lèi)案件進(jìn)行了排查整改，召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議統一了該類(lèi)案件的執法標準，堅決杜絕同案不同罰的問(wèn)題。同時(shí)，邀請檢察官對執法人員培訓，提高執法水平，提升辦案質(zhì)量。
檢察機關(guān)在審查中發(fā)現向4家商戶(hù)提供侵犯注冊商標專(zhuān)用權的商品的“上線(xiàn)”（上游商家）可能涉嫌刑事犯罪，向公安機關(guān)移送了相關(guān)線(xiàn)索。某縣公安局于2022年10月2日立案偵查，2023年5月21日向某縣檢察院提請批準逮捕犯罪嫌疑人1名，同年5月28日某縣檢察院批準逮捕，目前該案正在審查起訴。
三、典型意義
銷(xiāo)售侵犯注冊商標專(zhuān)用權商品（白酒）既危害人民群眾食品安全，又危害知識產(chǎn)權保護，影響法治化營(yíng)商環(huán)境。本案中，檢察機關(guān)充分發(fā)揮行政檢察監督作用，以個(gè)案監督向類(lèi)案監督延伸，制發(fā)糾正違法檢察建議，推動(dòng)相關(guān)行政執法單位精準適用法律、同案同罰，有效規范行政行為，維護法律權威和經(jīng)營(yíng)主體的合法權益。同時(shí)，檢察機關(guān)能動(dòng)司法，打破就案辦案思維，行政檢察和刑事檢察協(xié)同發(fā)力，深挖隱藏的“上線(xiàn)”，向公安機關(guān)移送案件線(xiàn)索，嚴厲打擊損害營(yíng)商環(huán)境、知識產(chǎn)權保護、危害人民群眾食品安全的違法犯罪，既保護了相關(guān)企業(yè)的商標權，又凈化了公平競爭市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)法治化營(yíng)商環(huán)境，真正實(shí)現了監督一案治理一片的效果，實(shí)現法律監督和訴源治理的深度融合。
記者問(wèn)答
央廣網(wǎng)記者現場(chǎng)提問(wèn)
記者：請介紹一下甘肅檢察機關(guān)為期兩年的“強化法律監督優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”專(zhuān)項行動(dòng)，主要采取哪些具體的舉措來(lái)促進(jìn)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境？
田金：為扎實(shí)開(kāi)展“強化法律監督優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”專(zhuān)項行動(dòng)，推動(dòng)促進(jìn)優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境達到更高水平，甘肅省檢察院結合全省實(shí)際，主要通過(guò)以下十項舉措助推法治化營(yíng)商環(huán)境建設。
一是依法懲治侵犯企業(yè)合法權益的各類(lèi)刑事犯罪。依法嚴懲強攬工程、欺行霸市等犯罪，助力營(yíng)造平安穩定的發(fā)展環(huán)境；依法嚴懲串通投標、強迫交易等犯罪，助力營(yíng)造誠信有序的市場(chǎng)環(huán)境；依法嚴懲行政執法人員在市場(chǎng)準入、招商引資等環(huán)節索賄受賄、濫用職權等犯罪，助力營(yíng)造廉潔高效的政務(wù)環(huán)境；依法嚴懲欺詐發(fā)行股票、債券等犯罪，助力營(yíng)造規范守法的社會(huì )環(huán)境。
二是嚴格區分涉企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類(lèi)案件的法律政策界限。注重嚴格區分涉企案件經(jīng)濟糾紛與經(jīng)濟犯罪、非法經(jīng)營(yíng)犯罪與違法經(jīng)營(yíng)行為、科技創(chuàng )新與生產(chǎn)銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品犯罪、違法所得與合法財產(chǎn)，依法平等保護各類(lèi)企業(yè)合法權益。
三是貫徹落實(shí)寬嚴相濟刑事政策。堅持依法審查逮捕、依法審查起訴、依法開(kāi)展羈押必要性審查，審慎決定是否逮捕、是否起訴、是否羈押。
四是全面加強涉企案件法律監督。堅持刑事、民事、行政、公益訴訟檢察融合履職，打好監督“組合拳”，及時(shí)糾正有案不立、有罪不究和不當立案、以刑事手段插手民事糾紛等違法行為，健全預防“掛案”長(cháng)效機制。監督糾正錯誤判決、裁定，監督糾正企業(yè)反映強烈的超期審理、虛假訴訟、惡意訴訟等問(wèn)題。促進(jìn)行政爭議實(shí)質(zhì)性化解，多維度、全方位維護企業(yè)合法權益。
五是扎實(shí)推進(jìn)涉案企業(yè)合規改革試點(diǎn)工作。始終將案件辦理與促進(jìn)企業(yè)發(fā)展結合起來(lái)，運用第三方機制和專(zhuān)業(yè)人員名錄庫，為企業(yè)提供更加精準的合規服務(wù)。通過(guò)巡回檢查、履職考核、合規監管加強對第三方組織履職的監督，防止權力尋租。探索推進(jìn)涉案企業(yè)合規刑事訴訟全流程適用，不斷擴大改革成效。
六是不斷加大知識產(chǎn)權綜合保護力度。深入推進(jìn)“四檢合一”和“雙報制”辦案機制，建立知識產(chǎn)權案件專(zhuān)家咨詢(xún)制度、專(zhuān)家輔助人參與辦案制度，通過(guò)組織專(zhuān)家論證會(huì )、案件聽(tīng)證會(huì )和學(xué)術(shù)研討會(huì )等方式，突破專(zhuān)業(yè)壁壘，提升專(zhuān)業(yè)化辦案水平。
七是積極有效防范化解重大經(jīng)濟金融風(fēng)險。依法快捕、快訴危害金融安全的刑事犯罪，對重大疑難復雜案件由上級院掛牌督辦，確保辦案質(zhì)效。全力追繳違法所得，將追贓挽損貫穿于刑事、民事檢察辦案全過(guò)程。健全與金融機構、公安機關(guān)、審判機關(guān)信息共享、提前介入、辦案會(huì )商等工作機制，形成打擊金融犯罪的合力。
八是全面提升辦理涉企案件質(zhì)效。建立涉企案件辦理風(fēng)險評估機制，運用各種有效方式盡量處理涉企案件辦理中涉及的矛盾糾紛。提升涉企案件辦理效率，建立涉企案件辦理期限預警機制，切實(shí)防止案件久拖不決，超期限辦理。開(kāi)展涉企案件質(zhì)量專(zhuān)項評查，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)糾正，確保辦案質(zhì)量。
九是依法保障律師參與涉企案件的執業(yè)權利。暢通律師反饋問(wèn)題渠道，認真聽(tīng)取律師意見(jiàn)建議，充分發(fā)揮律師職業(yè)優(yōu)勢，促進(jìn)涉企矛盾糾紛化解。鼓勵律師參與企業(yè)合規改革工作，保證改革在法治的軌道上運行。
十是能動(dòng)履職全力為企業(yè)解憂(yōu)紓困。鞏固深化“千人進(jìn)萬(wàn)企”大調研大走訪(fǎng)大排查活動(dòng)成果，建立企業(yè)家約見(jiàn)檢察長(cháng)、檢察機關(guān)領(lǐng)導干部掛牌督辦機制，及時(shí)發(fā)現、解決各類(lèi)涉法涉訴困難問(wèn)題，宣傳法律法規政策，提供法律咨詢(xún)服務(wù)，積極主動(dòng)服務(wù)企業(yè)。
省檢察院將以積極的工作態(tài)度狠抓專(zhuān)項行動(dòng)任務(wù)落實(shí)，促進(jìn)優(yōu)化全省法治化營(yíng)商環(huán)境建設，助力經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展。
甘肅省廣播電視總臺記者現場(chǎng)提問(wèn)
記者：剛才的工作通報中介紹了檢察機關(guān)開(kāi)展企業(yè)合規改革工作情況，請問(wèn)省檢察院在企業(yè)合規改革中有哪些經(jīng)驗做法，后續還會(huì )有哪些新的工作舉措？
白芙蓉：甘肅檢察機關(guān)堅持依法推進(jìn)企業(yè)合規改革，工作取得了一定成效，主要體現在以下四個(gè)方面。
一是強化機制建設，確保改革工作依法規范進(jìn)行。省檢察院充分發(fā)揮改革的主導作用，聯(lián)合省工商聯(lián)、省法院等十家單位成立第三方監督評估機制管委會(huì )，牽頭制定《甘肅省涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制實(shí)施辦法（試行）》《甘肅省涉案企業(yè)合規第三方監督評估機制專(zhuān)業(yè)人員選任管理辦法（試行）》；聯(lián)合省高法出臺《關(guān)于推進(jìn)涉案企業(yè)合規案件辦理的協(xié)作辦法（試行）》，促進(jìn)企業(yè)合規改革刑事訴全流程融通。指導下級院完成制度機制建設，實(shí)現省、市兩級第三方機制管委會(huì )全覆蓋。
二是引入專(zhuān)業(yè)力量，推進(jìn)改革工作專(zhuān)業(yè)化進(jìn)程。組建第三方機制專(zhuān)業(yè)人員名錄庫，高質(zhì)量遴選多領(lǐng)域專(zhuān)業(yè)人才作為第三方機制專(zhuān)業(yè)人員名錄庫人員，吸納10個(gè)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域932名各類(lèi)人才，在全省組建了26個(gè)第三方機制專(zhuān)業(yè)人員名錄庫。
三是加大辦案規模，確保改革工作實(shí)效。對符合法定條件的涉案企業(yè)，督促做出合規承諾，切實(shí)整改，將整改情況作為依法審查逮捕、審查起訴、提出量刑建議的重要考量，促進(jìn)涉案企業(yè)依法合規經(jīng)營(yíng)。截至今年9月，共辦理企業(yè)合規案件128件，涉及企業(yè)153家，對163人依法作出不起訴，對49人提起公訴的同時(shí)，向法院提出輕緩刑量刑建議。
四是加大對下指導，不斷提升改革工作質(zhì)效。對開(kāi)展企業(yè)合規工作的案件持續跟蹤指導，尤其對一些案情重大有影響力的案件，從案件進(jìn)入審查逮捕、審查起訴環(huán)節，就組織專(zhuān)班對案件的事實(shí)認定、法律適用、啟動(dòng)企業(yè)合規中遇到的問(wèn)題等開(kāi)展研究，進(jìn)行點(diǎn)對點(diǎn)的指導，確保案件質(zhì)量。舉辦全省“企業(yè)合規”檢律同堂培訓班，邀請最高檢、北京、上海等地專(zhuān)家學(xué)者專(zhuān)題講授，座談研討，推動(dòng)資源共享和優(yōu)勢互補，提升能力水平。
后續的工作舉措主要有五個(gè)方面：
一是完善機制建設，提升案件辦理質(zhì)效。全面梳理總結涉案企業(yè)合規案件辦理實(shí)踐，制定出臺《涉案企業(yè)合規案件辦理流程指引》，規范案件辦理流程，聚焦識好“案”、分類(lèi)“辦”、督促“改”、促進(jìn)“治”，推動(dòng)改革落地落實(shí)。
二是完善經(jīng)費保障，提高專(zhuān)業(yè)人參與改革的積極性。通過(guò)深入調研，出臺《涉案企業(yè)合規第三方監督評估經(jīng)費保障辦法》，推進(jìn)我省經(jīng)費保障工作依法依規進(jìn)行，確保第三方組織健康有序運行。
三是強化合規監管，促進(jìn)改革行穩致遠。組建異地巡查工作小組開(kāi)展“飛行監管”，對涉案企業(yè)整改情況和第三方組織履職實(shí)現“再監督”，并逐步建立檢察機關(guān)主導監管、第三方組織直接監管及涉案企業(yè)自我監管的協(xié)同監管體系。
四是加強專(zhuān)業(yè)培訓，提高辦案能力水平。強化縱向溝通和橫向交流，利用專(zhuān)業(yè)人員名錄庫的優(yōu)勢，采取專(zhuān)門(mén)授課、理論研討、案例分析等方式，開(kāi)展檢察系統內部培訓和公安、法院、工商聯(lián)等相關(guān)人員同堂培訓，探索建立培訓師資和信息庫，以“共學(xué)”促“共識”。
五是延伸改革觸角，釋放合規制度效能。事前，由省檢察院牽頭，各市州組建涉及多行業(yè)骨干、專(zhuān)家的宣講團開(kāi)展合規宣講，為企業(yè)治“未病”，實(shí)現“預防+合規”雙贏(yíng)。事中，將合規“觸角”向前延伸至偵查階段，向后延伸至審判甚至執行階段，強化全流程行刑雙向銜接，建立合規互認清單，對企業(yè)形成正向激勵。事后，跟蹤回訪(fǎng)涉案企業(yè)，確保真正做到實(shí)質(zhì)合規，注重案例培育，逐步建立典型案例庫，指導全省企業(yè)合規改革工作，實(shí)現個(gè)案合規到行業(yè)合規。
省檢察院將持續堅持能動(dòng)檢察理念，健全協(xié)作工作機制，為探索深化全省涉案企業(yè)合規改革工作注入新的動(dòng)能。???????
